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瑞士信贷因误导投资者,支付1000万美元罚款

作者:刘洋阅读:发布时间:2018-10-03 11:58:26

美国证监会(SEC101日宣布,瑞士信贷(Credit Suisse)在美国的子公司Credit Suisse Securities (USA) LLC,已经和SEC以及纽约总检察长办公室(Office of the New York Attorney General )达成和解,同意支付罚款1000万美元,以了结SEC和纽约总检察长对其涉嫌误导投资者、违反证券法的指控,其中SEC和纽约总检察长分别对其处罚500万美元。

SEC指控称,Credit Suisse Securities (USA)在告知客户如何将订单发送给处理订单的其他经纪交易商的信息时,提供了误导性信息。


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